2015-08-26 01:21:00 来源：北京商报 作者：马元月 董亮
北京商报讯 管理层打击恶意做空的举措正在升级。昨日晚间，海通证券(11.37 -9.98%,咨询)、广发证券(12.47 -10.03%,咨询)、华泰证券(12.57 -10.02%,咨询)以及方正证券(6.53 -9.93%,咨询)等4家券商陆续发布公告称被证监会立案调查。
公告显示，4家券商机构均因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为而遭到证监会立案调查。在上海杰赛律师事务所律师王智斌看来，被立案调查的券商机构或是因为在开设账户的过程中未能尽职审核和核查客户资料，导致了虚假账户的出现。而这些虚假账户很有可能被别有用心的个人或者机构投资者所利用，与近期股指大幅波动或有一定的联系，也存在很大的安全隐患。而北京的一位私募人士则猜测，或许券商被查与此前的清理场外违规配资有关。据了解，前不久同花顺(46.7 -10%,咨询)与恒生电子(49.71 -9.99%,咨询)均被证监会立案调查，目前仍属于立案调查阶段。不过，王智斌则认为4家券商公司被立案调查与清理违规配资性质不一样。“违规配资属于灰色地带，而券商对开户人的核查是法定义务，相关券商公司如果违反的话，则属于纯粹的违法行为。”王智斌如是说。
对于多家券商集体被立案调查，一位业内人士表示并不意味着相关券商机构遭遇了黑天鹅。“只是立案调查阶段，最终是否做出处罚、处罚的决定和程度都是不确定的。”该业内人士称。同时，该业内人士表示，从目前情况来看，立案调查对于相关券商机构的经营业绩影响并不大。4家券商公司也在公告中表示，在调查期间，公司将全面配合证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。
除了多家券商罕见集体被立案调查之外，据新华视点官网微博报道，中信证券(14.74 -10.01%,咨询)徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动，《财经》杂志社王某伙同他人涉嫌编造并制造传播证券、期货交易虚假信息，中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章，已被公安机关要求协助调查。需要注意的是，在前期的护盘行动中，“国家队”曾借道中信证券旗下多家营业部强力护盘，因而中信证券也一度被认为是护盘维稳的主力军，因而昨日爆出的相关人员涉嫌违法的事情则让市场有些意外。而对于《财经》杂志社王某被要求协助调查一事，则有业内人士认为或是宣传了虚假消息并很大程度上加剧了指数与市场的波动。对此，著名经济学家宋清辉认为，这都是监管层严查恶意做空力量升级并取得一定成果的体现。“近期大盘指数连续重挫，千股跌停的背后除了信心缺失之外，也与一些涉嫌恶意做空的行为有关，只有进一步规范市场环境，才有利于A股后市的平稳运行。”宋清辉如是说。
附图：广发证券、海通证券公告原文
2015年08月25日 22:19 来源：凤凰财经综合
据新华社报道，北京8月25日据记者从有关部门获悉：中信证券[-10.01% 资金 研报]股份有限公司徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动，《财经》杂志社王某伙同他人涉嫌编造并制造传播证券、期货交易虚假信息，中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章，上述人员已被公安机关要求协助调查。(记者邹伟)
中信证券(SH:600030)自选股最新价：14.74
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【相关报道】
《财经》杂志曾报道维稳资金退出方案被证监会辟谣
问：7月20日，《财经》杂志报道，证监会正在研究维稳资金退出方案，请问是否属实?答：《财经》关于证监会正在研究维稳资金退出方案的报道不实。我会认为，有关媒体对市场有重大影响的报道不与监管部门核实是不负责任的。下一阶段，证监会将继续把稳定市场、稳定人心、防范系统性风险作为工作目标，全力做好相关工作。
《财经》隶属于财讯传媒[-8.51%]集团( SEEC Media Group Ltd. )。财讯传媒成立于1998年，是中国最具全球视野和国际影响力的主流媒体运营商，是香港上市公司(联交所股票代码： HK0205 )。
中信证券：24日晚间，中信证券发布2015年半年度报告。截至报告期末，归属于母公司股东的净利润为124.70亿元，比2014年同期增加205.97%。报告显示，期内，中信证券投行业务加大了对新经济的覆盖和投融资服务能力;经纪业务向财富管理转型取得成效;资产管理业务开展主动管理业务;直投业务探索产融结合模式。
本报记者 张 洋
2015年08月26日00:00 来源：人民网-人民日报
有一种犯罪专门从事非法买卖外汇、跨国(境)资金转移等业务，我们称之为“地下钱庄”。
当前，金融、证券、涉税、商贸等几乎所有经济犯罪均涉及地下钱庄，网络赌博、电信诈骗、走私贩毒甚至贪污腐败等违法犯罪中，地下钱庄的“黑手”也屡见不鲜。
日前，在公安部的统一部署下，多地公安机关破获多起涉嫌地下钱庄的违法犯罪案件。
一个案例告诉你什么是“地下钱庄”
今年7月29日晚，正当张某某在辽宁丹东的家里对着电脑操作她的“业务”时，在外已埋伏多时的公安民警一拥而上，将她堵在了屋里。同时，家住沈阳的嫌疑人韩某某也在自家楼下被抓获。
公安民警在丹东、沈阳两个窝点现场查获涉案银行卡200余张、U盾130余个、电脑3台、记账簿10余本，涉案金额逾400亿元人民币。
在抓捕之前，辽宁警方已经做了大量侦查工作。2014年11月6日，丹东市公安局经侦支队接到线索显示，山东威海张某账户的一个交易对手为辽宁丹东的张某某，从2008年2月至2014年7月期间，二人银行账户交易达6327笔，交易总额达13.34亿余元。
经核查发现，张某某的银行账户有10多个，每个银行账户都交易频繁，交易总额特别巨大，交易对手众多，涉及地域广泛。“另一方面，张某某今年55岁，名下没有公司、企业。她的丈夫个体承包网络工程，儿子在韩国留学。种种迹象表明，张某某的资金流与她的身份不符。”辽宁省丹东市公安民警腾达说。
丹东公安还发现了张某某的同伙韩某某，两人每天晚上都和韩国的一名女子对账，对话中只提资金数额，不涉及任何交易背景。由此，警方基本断定张、韩二人正在从事非法买卖外汇业务。
张某某被抓捕后，张、韩二人对犯罪事实供认不讳：他们的另一同伙是一名叫李某某的韩籍华人。每天，李某某在韩国收取、支付韩币、美元等外汇，并给丹东的张某某或沈阳的韩某某打电话，收取或支付人民币，每天晚上李某某都会和二人对账。
对于张某某涉嫌的犯罪，专业用语称为“跨境汇兑型地下钱庄”，指不法分子与境外人员相互勾结，协助他们进行跨境汇款、转移资金活动。
犯罪活动呈现公司化特点，甚至出现银行“内鬼”
事实上，“跨境汇兑型地下钱庄”是最为普遍的一种犯罪形式。记者在广东深圳、佛山采访到类似案件，并且据警方介绍，该犯罪活动呈现家族化、公司化特点，甚至银行等金融系统有“内鬼”。
2012年8月，陈某将其位于广东深圳宝安区的工业厂房出售，本欲将所得转让款6300余万元汇至自己的香港账户。此时，一国有银行深圳某支行行长沈某某以有外汇指标为由，说服陈某将汇款业务交给他处理。
“我先后3次将款项在境内汇入沈某某指定的银行账户。前两次在香港开设的账户还能收到对应数额的港币，第三次就少收了800万人民币的资金。双方几次交涉，沈某某又给了175万元，之后就辞职逃匿了。”陈某说。
感觉被骗的陈某将沈某某诉至深圳市宝安区人民法院。法院审查发现，沈某某涉嫌诈骗罪，将案件移交到宝安区公安分局。截至目前，本案已抓获犯罪嫌疑人31名，冻结涉及18家商业银行的涉案账户1087个，涉案金额达120多亿元。据深圳公安局宝安分局经侦大队民警刘明介绍，嫌疑人大部分以广东潮汕籍为主，彼此之间多是亲属带亲属、老乡带老乡的关系。
和辽宁丹东、广东深圳不同，佛山案件呈现出“公司化”的特点。经佛山公安初步审查，2013年至今，以陈某某和谭某某为首的9名犯罪嫌疑人在佛山注册登记16家公司，专门从事地下钱庄、编造及虚开发票、骗开承兑汇票等违法犯罪，涉案金额超过200亿元。该犯罪团伙还私刻300多个公司公章，其中涉及诸多知名上市公司。目前，本案正在进一步侦办中。
据警方介绍，地下钱庄已成为一种职业化的非法买卖据点。他们有着固定的地点、客户和稳定的资金来源，在“信任”的前提下，不少客户都已经不再采用一手交钱、一手交货的方式，而是通过电话敲定交易数量后，直接将资金汇到地下钱庄，交易双方根本就不需见面，具有很强的隐蔽性。
作案手段日益复杂，犯罪活动扰乱证券等市场
“地下钱庄在一定程度上行使了银行的职能。”丹东市公安局经侦支队副支队长王春学说，“可以说，地下钱庄妄图成为一条非法的、隐藏的地下‘黑色金融命脉’。”
公安部经侦局反洗钱处处长李明照介绍，涉案地区呈蔓延扩散态势，目前全国所有省份均有发案，涉及外贸进出口、房地产、建筑等各个社会经济行业。作案手段日益复杂，特别是网上银行、第三方支付等，使资金转移非常迅速隐蔽。
“这是一种服务型犯罪，特别是它不受政府监管、不问客户身份的特点，容易滋生和助长其他犯罪。”据李明照介绍，不少贪污贿赂犯罪分子通过地下钱庄，将赃款转移到境外。地下钱庄还为走私贩毒、非法集资、电信诈骗等犯罪活动提供资金转移通道，且不排除一些股市资金通过该渠道流出我国，从而影响我国资本市场的健康稳定发展。如今年7月中旬，上海市公安机关在查处某外资贸易公司涉嫌操纵股市犯罪案件中，就发现由邱某控制的地下钱庄，为该外资公司向境外转移非法所得达数亿元人民币。
国家外汇管理局管理检查司欧阳雄处长认为，由于地下钱庄的交易资金游离于国家正常的国际收支统计之外，形成巨大的资金“黑洞”，容易导致国际收支数据不能准确反映经济生活的真实情况，影响有关部门对人民币汇率的分析判断和对国家外汇政策的调整。
“打击此类犯罪，首先面临的是资金账户调查难。”李明照说，点多面广、资金性质复杂是此类犯罪的显著特点，还有很多是冒名开户、人头账户，特别是多层级、跨地区、快速度的转账，给资金追查增添了难度。
“银行作为资金交易的枢纽，应该承担起重要的防范责任。”欧阳雄指出，一些银行存在管理漏洞，如对交易主体不认真调查，对交易真实性不细致审核，对外汇收支与实际经营状况背离、交易背景可疑、频繁大额跨境收支等异常情况不报告，甚至个别银行员工直接参与到地下钱庄的非法交易中，这实际上是对犯罪的纵容。“下一步，我们将继续督促银行履行外汇收支真实性审核的职责，共同防范地下钱庄犯罪的滋长。”
《 人民日报 》( 2015年08月26日 10 版)
（报道综合自凤凰财经、人民日报等）
